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从个案查处转向生态治理：紧盯关键少数与看门人
责编：陈凯欣
2025-05-16
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2024年证券期货市场执法情况通报显示，监管部门持续加大违法行为打击力度，全年共办理违法案件739起，作出行政处罚决定592项，同比增长10%；处罚对象涉及1327人次和多家主体，同比增长24%，同时对118人采取市场禁入措施。值得注意的是，向公安机关移送的涉嫌犯罪案件和线索数量达到178件，较去年增长了51%。
监管部门表示，将围绕防范风险、强化监管、促进高质量发展的核心任务，不断提升执法效能，充分利用现有法律工具，坚决打击证券期货市场的违法违规行为，切实维护投资者合法权益，为构建高质量资本市场提供有力法治保障。
在过去一年中，监管部门特别关注欺诈发行和财务造假等严重损害市场秩序的行为。通过多种渠道监测和调查，成功查处了128起财务造假案件，并重点打击虚构业务、滥用会计政策以及第三方协助造假等违法行为。同时，在发行上市、并购重组等领域加大执法力度，精准打击违法违规行为。
针对"关键少数"和中介机构的监管也持续加码。全年共对989人次的上市公司实际控制人、控股股东及董监高人员采取了处罚措施，并处以28.1亿元罚款，同比增长63%；对4家会计师事务所和1家证券公司采取暂停业务等监管措施，进一步压实中介机构责任。
监管部门还强调，执法不仅是对违法行为的惩戒，更是市场治理的重要手段。通过强化源头治理、系统治理和依法治理，全年共作出行政处罚61件，罚没金额51.57亿元，并对65人采取了证券市场禁入措施。同时，注重发现监管漏洞，推动基础制度完善，努力构建综合惩防体系。
为提升执法规范化水平，监管部门发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》，明确了从轻到重的六档裁量标准及适用情形，细化量化裁量幅度，统一执法尺度，确保公正、公平执法。
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